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廉政風險防范管理宣講提綱
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廉政風險防范管理宣講提綱

 


一、什么是風險?
辭海的解釋是:人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結果的不確定性或損失”,或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。
二、什么是廉政風險?
廉政風險,就是實施公共-


權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。
三、如何理解廉政風險?
任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險,每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性;只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。
四、什么是廉政風險防范管理?
廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際,針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題,采取前期預防、中期控制、后期處置等措施,依托計劃、執行、考核、修正的pdca循環管理機制,對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講,就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險,有針對性地制定防范措施,在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制,從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。
五、廉政風險有哪些基本特征?
廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為,而是腐敗行為發生的條件,是廉政的隱患。
廉政風險是可描述的。廉政風險的表現形式是具體工作中存在的不足,查找廉政風險點不能脫離工作實際。
廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施應能夠在日常工作中得到貫徹執行,從而降低腐敗行為發生的可能性。
六、什么是廉政風險點?如何排查廉政風險點?
廉政風險點是指公共權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其相對應的廉政風險是動態的、變化的,隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整,而相應發生變化。
排查廉政風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際,按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉政風險點(重點環節或崗位)和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行,全面查找崗位、科室單位和行業(系統)廉政風險。排查崗位風險要求全體干部職工參與,明確各自崗位職責,查找個人在履職  用權方面存在的廉政風險點及風險表現;排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位,梳理科室業務流程,查找出科室存在的廉政風險點及風險表現;排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作,重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執法或司法權等方面的工作流程,查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。排查行業(系統)風險,重點排查對行業(系統)業務工作中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。
七、廉政風險有哪些類型?
廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。
思想道德風險:指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節,可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移,行政管理行為失控,或授意他人違反職業操守,導致行政行為結果不公正不公平,行政行為對象利益受損或不當得益,構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。
崗位職責風險:指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險,可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為,構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。
業務流程風險:業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制,造成管理者易發生腐敗行為的風險。
制度機制風險:指由于缺乏工作制度的明確覆蓋,工作程序的明確規定,工作時限、標準、質量的明確約定,個人自由裁量空間較大,缺乏有效制衡和監督制約,可能造成行使權利失控,行政行為失范,構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。
外部環境風險:指為了達到行政結果有利于自身利益的目的,行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響,導致行政人員行為失范,構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。
八、查找風險點的具體方法有哪些?
方法之一:采取“自己找、群眾幫、領導提、組織審”的方式進行。
方法之二:通過近年來干部考察、考核、評議、檢查、信訪投訴和違法違紀的情況分析,找出風險點。
方法之三:對每一項業務工作流程進行分解,找出容易發生風險的環節。
九、廉政風險等級劃分的原則是什么?
廉政風險劃分的依據主要是結合單位工作的特點,依據風險發生可能性的大小、危害性的大小,干部職工在行使行政權力時自由裁量權的大小,以及行政權力與資金關聯程度的高低來確定。
㈠一級風險:是指掌握較多執紀執法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應等重要權力的單位和人員(崗位);在思想道德方面突出的問題。
㈡二級風險:是指掌握較少執紀執法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應等重要權力的單位和人員(崗位);在思-


想道德方面比較突出的問題。
㈢三級風險:是指沒有行政許可、行政處罰及項目審批權,較少或基本不掌握人、財、物管理權的,以內部管理為主的單位和人員(崗位);在思想道德方面不常表現的問題。
十、查找廉政風險點的步驟和要求有哪些?
第一步:確定對象。重點掌握審批、審核、組織人事及財務人員。要求:個人、部門和組織相結合的方式查找。
第二步:自查自找。對照職位說明書、黨風廉政責任書、崗位職責和工作流程查找五類風險。要求:查找的廉政風險點可制定相應的防控措施,防控措施的執行能夠進行考核。風險點要找實、找準、找全。以干部職工自己找為主,輔之以群眾幫、領導指、專家提、案例查、組織審等形式,體現自我防范自我監督的原則。
第三步:制定措施。依據查找出的風險點,分別制定防范措施。要求:清權確權,梳理工作流程,要圍繞崗位權力、權力運行這個核心找準可能出現廉政問題的點和環節,制定有針對性、可操作性的防范措施,自己定,群眾幫,領導審。
第四步:征求意見。通過召開座談會、個人述職述廉、書面、網絡等形式征求領導、同事、基層干部意見。要求:有廣泛性。
第五步:對照整改。根據征求的意見,進一步修改完善防范措施,并嚴格執行,整改落實。要求:邊查邊改見成效,突出防范措施的有效性。
第六步:組織審查。將個人、部門、單位查找的風險點和防范措施報主管領導、領導小組初審,提出審查意見和建議。要求:嚴格審核程序,按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀等方面確定風險等級。
第七步:修改完善。按照各級領導、組織審核的意見和建議再次進行修改完善。要求:防范措施、相關規章制度齊全、審核手續完備。
第八步:簽字備案。領導小組集體審核風險點、防范措施和規章制度,經主要領導簽字蓋章后,由組織、紀檢等部門備案,記入干部廉政檔案。要審查把關,確保查得全面,查得準確,切中要害。
十一、單位分層次查找廉政風險點的內容和方法有哪些?
㈠單位領導班子及其成員查找風險點的內容和方法。
單位領導班子查找廉政風險的內容要圍繞“三重一大”(即:重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作)事項,查找在決策程序、權力監督制衡等制度機制方面的廉政風險點,查找管理不到位、制度不落實的工作環節的廉政風險;局屬單位班子成員查找廉政風險的內容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時,還要結合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環境方面的風險。
查找方法主要采取領導干部自己找、征求群眾意見、召開領導班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查,使每一名領導干部都能慎重對待黨和人民賦予的權力,自覺接受風險教育,主動提高識別、化解風險的意識和能力。
㈡機關科室查找風險點的內容和方法。
機關科室圍繞業務工作,主要查找在業務流程中存在或潛在的制度機制方面的廉政風險點。也就是說,科室主要查找在制度機制方面存在的風險。
制度機制風險是指由于缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規定、工作時限、標準和質量的明確約定、個人自由裁量權空間較大,缺乏有效制衡和監督制約,可能造成行使權力失控,從政行為失范,構成濫用職權、權錢交易、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。
查找科室風險點的基礎,是要編制科室主要業務的工作流程圖,看是否每個環節的權力行使都受到監督制約。科室權力越大,科室廉政風險相對也越大。如果某一環節監督制約缺失或缺位,那就是科室風險點所在。
例1:內部事務管理權風險表現及防控辦法(財務管理類)
風險點一:在機關財務審批中,不堅持原則,講關系,重人情,把關不嚴,造成條據不規范,虛報支出;財務管理混亂,設立賬外賬,私設“小金庫”,發生違法違紀現象;在公務接待中,講排場,超標接待,大手大腳,鋪張浪費,造成公務開支過大;假公濟私,利用公款招待親朋好友;不執行會議費管理有關規定,借會議之名濫發錢物;利用財務工作職權,公款私存,或發生其他違紀違規情況。
涉險崗位:局黨委成員、中層干部、會議及接待具體經辦人、會計、出納。
風險等級:一級
防控辦法:
1、嚴格執行上級法律法規。《中華人民共和國會計法》;《行政事業單位財務管理制度》;《事業單位會計準則》;《黨政機關國內公務接待管理規定》。
2、規范業務審批流程。一是機關財務實行分管機關的副局長一支筆審批制度。報銷條據,先由經辦人簽字,股室負責人初審,報分管局領導審核,再經分管機關的副局長審批列支;二是每年初下達各單位全年招待費控制數,控制數以內,局機關由局財務室按進度分月控制,超支不報,節余結轉下月;三是局機關專項接待由單位事先填寫《公務接待申請表》,經領導審批后,再開展接待業務。在縣內接待的,須事先向辦公室申報,指定食堂或在外接待。專項接待須事先填寫《公務接待申報表》,憑條據在審批額度內報銷;四是會議費開支須事先填寫《會議申報表》,報分管機關的副局長審批后執行;五是大額經費開支須事先填寫《大額開支申報表》,報分管機關的副局長、局長審核,并經局黨委討論通過后執行。
3、強化風險防控措施。一是認真貫徹執行財務管理要求,建立財務管理監督制約機制,堅決杜絕“小金庫”、公款私存等違法違紀現象;二是嚴格財務審批,實行層級負責制,確保領導簽字把關手續不走過場;三是制定公務接待支出標準,提倡務實節儉,杜絕浪費,嚴格控制接待人員,節省公務開支;四是嚴格執行日常公務接待定額管理辦法,超支不報,節約留用;五是對專項接待、會議支出以及其他大額經費開支嚴格實行事前申報,規定用款額度,憑據報銷。
㈢查找個人崗位風險點的內容和方法。
個人崗位風險點主要結合每個人的崗位職責進行查找。主要查找個人在思想道德、個人崗位職責和外部環境影響方面的風險點。
個人思想道德風險是指個人因世界觀、價值觀、權力觀、地位觀和利益觀的認識偏誤,可能造成個人行為規范及職業操守發生偏移,行政管理行為失控,導致個人從政行為結果不公正、不公平,從政行為對象利益受損或不當得益,構成以權謀私等嚴重后果的廉政風險。思想道德風險外在體現就是在思想作風、學風、工作作風、領導作風等方面出現了問題。思想道德風險的查找是有具體內容的,絕不是形式上的東西。如:“學習不夠”不是風險點,“對于崗位相應的工作要求和工作紀律缺乏經常性、有針對性的學習”才是風險點。
個人崗位職責風險是指由于個人崗位職責的特殊性及在思想道德和制度機制等方面的實際風險,可能造成在崗人員不正確履行職責,構成失職瀆職、權錢交易、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。查找崗位職責風險點的基礎是明確界定每個崗位的權責,清楚自己有什么權力,有什么責任。行使崗位職責過程中的自由裁量權、現場表決權及參與度的高低,行政審批、許可等外部管理權行使和內部管理權行使時有可能產生廉政風險。要重點關注審批、執法、收費和管理人、財、物等關鍵崗位。崗位權力越大,地位越重要,相應的風險越大。
外部環境影響主要指公務人員在工作期間或8小時工作以外,由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響,導致公務人可能發生失職瀆職、權錢交易、以權謀私等問題的風險。
例2:思想道德風險表現及防控辦法
風險點:
在理論學習上,一是忽視學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀,放松主觀世界改造,理想信念動搖;二是放松對時事政治學習,不能與時俱進,偏離建設有中國特色社會主義方向。
在業務學習上,主要是對財政政策學習不夠。
在思想作風上,一是社會主義價值觀堅持不夠,受拜金主義、享樂主義等不健康思想侵蝕,人生觀、價值觀迷失,相互攀比,產生不平衡心理;二是背離誠實守信、無私奉獻的道德觀,愛慕虛榮、貪圖享樂。
在工作作風上,一是不思進取,得過且過,不求有功,但求無過;二是不守紀律,不堅守崗位職責,違反本單位規章制度;三是不講團結,不顧全大局,道聽途說,傳是道非;四是弄虛作假,欺上瞞下,剛愎自用;五是不堅持原則,經不住金錢、美色誘惑,違規操作,違規辦事;六是在公務活動中,不堅持原則,接受吃請、禮品。
涉險崗位(人員):全體黨員干部。
風險等級:三級
防控辦法:一是抓好《黨章》、《中國共產黨黨員權利保障條例》、《中國共產黨紀律處分條例》、《中國共產黨黨內監督條例(試行)》、《公務員法》、《行政機關公務員處分條例》、《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國會計法》、《財政違法行為處罰處分條例》等法律法規和黨的十七大和十七屆四中全會精神的學習,以中國特色社會主義理論體系武裝頭腦,多讀書,讀好書,做好學習筆記,提高政策和業務水平;二是強化職業道德和腐敗風險意識教育,樹立正確的人生觀、世界觀、價值觀、權力觀,定期組織理想信念教育、宗旨教育、革命傳統教育和反腐倡廉教育,增強遵紀守法的自覺性和拒腐防變的能力,牢筑防腐倡廉思想底線;三是加強干部隊伍建設,完善局內各項規章制度,建立以制度管人管事的機制,加大黨風廉政建設和反腐倡廉教育,增強全體干部職工的自律意識,堅持民主集中制,積極開展批評與自我批評,弘揚積極向上、愛崗敬業精神,提倡全心全意為人民服務,慎重交友,文明上網,抵制不良思想侵蝕。
十二、風險防控的主要措施有哪些?
控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差,控制風險的一般模式:正面激勵為主,批評教育為輔;真善美為體,道德信念為用;立足教育,反復強化。概括為:激勵+信念+強化。
控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在于每一個崗位上,控制風險的一般模式:定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。
控制制度機制風險的一般預防措施。制度機制風險來源于制度機制的不完善或制度的不落實,控制風險的一般模式是:原則性+靈活性+協調力。
控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹于權力運行的全過程中,控制業務流程風險一般模式可以概括為:制定規范+執行規范+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。
控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生,控制風險的一般模式是:排查和鎖定風險+預警機制+日常監控。
十三、如何開展廉政風險防范管理工作?
按照風險管理的要求,對廉政風險實行pdca循環管理。
㈠查找并評估風險等級(計劃plan)。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節,確定“風險點”,評估風險等級,以預防、監控和處置為主,制定防范措施。
1、梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則,自上而下進行排查,行使那些權力,行使依據是什么,列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力,按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總,并在一定范圍內進行公示。
2、查找廉政風險點。一是查找崗位(職責)風險。對照以往履行職責、執行制度的情況,通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式,分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力,查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產生的風險。四是查找行業(系統)風險。針對行業或系統特點,查找行業(系統)在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉政風險,上級組織要進行審定,并在一定范圍進行公示,接受監督。
3、進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度,進行分析、評估,確定排查出來的風險點的風險等級,經審核后在一定范圍進行公示。
㈡制定并實施防范措施(執行do)。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節,有針對性地制定嚴密的監控措施,通過前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法,及時糾正不當行為,避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為,并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度,著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。
1、崗位(職責)風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度,提出防范控制風險的具體措施和辦法。
2、處室風險防控。對照職責要求,根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點,從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。
3、單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求,圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節,研究制定具體防控措施和相關工作程序,統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
4、行業(系統)風險防控。分析行業(系統)存在的共性問題,進一步健全完善防控風險的相關規章制度,形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。
㈢評估及檢驗防范效果(考核check)。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法,對廉政風險實行動態防控,對于未實現預定目標的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點,在分管領導管理的基礎上,單位主要領導負責防控;對等級一般的風險點,分管領導負責防控;對等級較低的風險點,科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合,整合監督資源,實施有效監督。
㈣考核防范效果,完善管理體系(修正action)。建立和完善廉政風險防范管理考核制度,通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式,對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果,糾正存在問題,完善工作措施,修正風險內容,建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制,逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核的依據的風險防范管理體系。
十四、廉政風險防范管理從階段上分有哪些主要預防措施?
針對確定的廉政風險點,建立前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”,對可能發生的腐敗行為實施有效控制。
㈠前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段,將預防腐敗融入各項業務工作中,貫徹于各個工作流程,最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”,將前期預防措施明確為具體工作任務,以便組織實施和監督考核。

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